Capital Markets Law and Compliance

The Implications of MiFID

Author: Paul Nelson

Publisher: Cambridge University Press

ISBN: 1139471228

Category: Law

Page: N.A

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The Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) is a detailed re-writing of the regulation of capital markets. To the extent those rules permit, the Financial Services Authority (FSA) is also introducing high-level 'principles-based regulation'. In response to this, Paul Nelson presents practical guidance on the regulation of the capital markets, ranging from new issues and IPOs to investment banking, broker-dealing and asset management. All laws and rules relevant to the regulation of the capital markets are explained and put into context within the economic operation of markets, institutions and products, the European Single Market, the FSA's policies and objectives, the historical evolution of the regulations and the general civil and criminal law. Drawing on 30 years' experience as a practitioner, and referring to a vast range of supporting materials, the author provides an insightful analysis and critique of the rules, the rule makers and the institutions.

QFINANCE: The Ultimate Resource, 4th edition

Author: Bloomsbury Publishing

Publisher: A&C Black

ISBN: 184930064X

Category: Business & Economics

Page: 2208

View: 1408

QFINANCE: The Ultimate Resource (4th edition) offers both practical and thought-provoking articles for the finance practitioner, written by leading experts from the markets and academia. The coverage is expansive and in-depth, with key themes which include balance sheets and cash flow, regulation, investment, governance, reputation management, and Islamic finance encompassed in over 250 best practice and thought leadership articles. This edition will also comprise key perspectives on environmental, social, and governance (ESG) factors -- essential for understanding the long-term sustainability of a company, whether you are an investor or a corporate strategist. Also included: Checklists: more than 250 practical guides and solutions to daily financial challenges; Finance Information Sources: 200+ pages spanning 65 finance areas; International Financial Information: up-to-date country and industry data; Management Library: over 130 summaries of the most popular finance titles; Finance Thinkers: 50 biographies covering their work and life; Quotations and Dictionary.


The Ultimate Resource

Author: Bloomsbury Publishing

Publisher: Bloomsbury Publishing

ISBN: 1472915895

Category: Business & Economics

Page: 2200

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QFINANCE: The Ultimate Resource (5th edition) is the first-step reference for the finance professional or student of finance. Its coverage and author quality reflect a fine blend of practitioner and academic expertise, whilst providing the reader with a thorough education in the may facets of finance.

Electronic and Algorithmic Trading Technology

The Complete Guide

Author: Kendall Kim

Publisher: Academic Press

ISBN: 9780080548869

Category: Business & Economics

Page: 224

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Electronic and algorithmic trading has become part of a mainstream response to buy-side traders’ need to move large blocks of shares with minimum market impact in today’s complex institutional trading environment. This book illustrates an overview of key providers in the marketplace. With electronic trading platforms becoming increasingly sophisticated, more cost effective measures handling larger order flow is becoming a reality. The higher reliance on electronic trading has had profound implications for vendors and users of information and trading products. Broker dealers providing solutions through their products are facing changes in their business models such as: relationships with sellside customers, relationships with buyside customers, the importance of broker neutrality, the role of direct market access, and the relationship with prime brokers. Electronic and Algorithmic Trading Technology: The Complete Guide is the ultimate guide to managers, institutional investors, broker dealers, and software vendors to better understand innovative technologies that can cut transaction costs, eliminate human error, boost trading efficiency and supplement productivity. As economic and regulatory pressures are driving financial institutions to seek efficiency gains by improving the quality of software systems, firms are devoting increasing amounts of financial and human capital to maintaining their competitive edge. This book is written to aid the management and development of IT systems for financial institutions. Although the book focuses on the securities industry, its solution framework can be applied to satisfy complex automation requirements within very different sectors of financial services – from payments and cash management, to insurance and securities. Electronic and Algorithmic Trading: The Complete Guide is geared toward all levels of technology, investment management and the financial service professionals responsible for developing and implementing cutting-edge technology. It outlines a complete framework for successfully building a software system that provides the functionalities required by the business model. It is revolutionary as the first guide to cover everything from the technologies to how to evaluate tools to best practices for IT management. First book to address the hot topic of how systems can be designed to maximize the benefits of program and algorithmic trading Outlines a complete framework for developing a software system that meets the needs of the firm's business model Provides a robust system for making the build vs. buy decision based on business requirements

Research Handbook on the Regulation of Mutual Funds

Author: William A. Birdthistle,John Morley

Publisher: Edward Elgar Publishing

ISBN: 1784715050

Category: Business & Economics

Page: 480

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With fifty trillion in worldwide assets, the growth of mutual funds is a truly global phenomenon and deserves a broad international analysis. Local political economies and legal regimes create different regulatory preferences for the oversight of these funds, and academics, public officials, and legal practitioners wishing to understand the global investing environment will require a keen awareness of these international differences. The contributors, leading scholars in the field of investment law from around the world, provide a current legal analysis of funds from a variety of perspectives and using an array of methodologies that consider the large fundamental questions governing the role and regulation of investment funds. This volume also explores the identity and behavior of investors as well as issues surrounding less orthodox funds, such as money market funds, ETFs, and private funds.This Handbook will provide legal and financial scholars, academics, lawyers and regulators with a vital tool for working with mutual funds.

Das einzig Gewisse ist das Ungewisse

Streifzüge durch die unberechenbare Welt der Mathematik

Author: John Allen Paulos

Publisher: N.A

ISBN: 9783593374239


Page: 223

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Irrationaler Überschwang

Author: Robert J. Shiller

Publisher: Plassen Verlag

ISBN: 386470264X

Category: Political Science

Page: 432

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Er hat die Technologieblase vorhergesagt und vor der Immobilienblase warnte er ebenfalls frühzeitig. Nun analysiert Wirtschafts-Nobelpreisträger Robert Shiller die aktuelle Situation an den Finanzmärkten – und warnt erneut. Mit seiner Theorie des "Irrationalen Überschwangs" zeigt Nobelpreisträger Robert Shiller, dass Euphorie seitens der Akteure die Märkte auf unhaltbare und gefährliche Niveaus treiben kann. So geschehen in den Jahren 2000 bei der Hightechblase und 2007/2008 bei der Subprimeblase, die Shiller präzise vorhergesagt hat. Dies ist die dritte, aktualisierte und erweiterte Auflage seines Klassikers. Shiller bezieht hier erstmals auch den Anleihenmarkt ein und gibt Empfehlungen, was die Individuen und die Politik im Lichte der aktuellen Situation an den Finanzmärkten tun sollten.

Grundlagen der betrieblichen Finanzwirtschaft

Author: Franz-Joseph Busse

Publisher: Walter de Gruyter

ISBN: 3486592467

Category: Business & Economics

Page: 1108

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das Lehrbuch ist für Studenten des betriebswirtschaftlichen Grundstudiums und für Praktiker gedacht. Es gibt einen Überblick über die Grundlagen der betrieblichen Finanzwirtschaft. Dabei wird von den Zielen und Aufgaben ausgegangen. Dann werden die einzelnen Finanzierungsalternativen erarbeitet und analysiert. Der Text ist didaktisch aufbereitet und enthält viele Übersichten und Beispiele, die das Verständnis erleichtern sollen. Die fünfte Auflage ist völlig überarbeitet und um wesentliche Teile ergänzt worden.


Vergleichende und systematisierende Gegenüberstellung der französischen, niederländischen und englischen Tradition

Author: Kristin Boosfeld

Publisher: Mohr Siebeck

ISBN: 9783161539107

Category: Law

Page: 342

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English summary: Kristin Boosfeld depicts the heterogeneous traditions of disgorgement of profits in French, Dutch and English law. On this basis, she develops criteria to give a consistent answer to the question whether and to what extent profits, be they made by violation of property or any other right, should be disgorged. German description: Wird unter Verletzung fremder Rechte ein Gewinn erzielt, so stellt sich die Frage, wem dieser zusteht: dem Rechtsinhaber, der zur Gewinnerzielung nicht beigetragen hat, oder dem Gewinnerzielenden, der ohne das fremde Recht den Gewinn nicht erzielt hatte. Kristin Boosfeld stellt die in Frankreich, den Niederlanden und England vertretenen Losungsansatze gegenuber und stellt fest, dass nicht nur zwischen, sondern auch innerhalb der untersuchten Rechtsordnungen keine einheitlichen Argumentationsmuster bestehen. Je nachdem, welches Recht betroffen ist, sollen unterschiedliche Haftungsregimes greifen. Die hieraus folgenden Wertungswiderspruche sucht sie durch eine einheitliche Begrundung des Gewinnausgleichs aufzulosen und geht der Frage nach, auf der Grundlage welcher Kriterien festgestellt werden kann, ob und in welcher Form ein Ausgleich in rechtswidriger Weise erzielten Gewinns zu erfolgen hat.

Europäisches Kapitalmarktrecht

Author: Hendrik Brinckmann

Publisher: Mohr Siebrek Ek

ISBN: 9783161529337

Category: Law

Page: 719

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Die Neuauflage wurde grundlegend uberarbeitet und erweitert. Sie berucksichtigt die jungsten europaischen Reformen des Marktmissbrauchs- und Transparenzrechts sowie die Anderungen der Regulierung von Leerverkaufen und von Ratingagenturen. Ausserdem enthalt sie zahlreiche neue Abschnitte, u.a. zur Transparenz uber die Corporate Governance borsennotierter Aktiengesellschaften und uber die Informationspflichten von Banken bei der Anlageberatung. In einem neuen Abschnitt werden ausserdem die Perspektiven fur die weitere Entwicklung des Kapitalmarktrechts in Europa aufgezeigt. "Die Pionierarbeit ist zu bewundern. Bei der Darstellung des Kapitalmarktrechts verlasst das Werk stets die deutsche Perspektive und bezieht neben den europaischen Regeln auf rechtsvergleichender Basis die Rechtslage in Grossbritannien, Frankreich, zum Teil auch Spanien, Italien und Schweden ein." Thomas M.J. Mollers Juristenzeitung 2012, 253 "Denn mit seinem systematischen Untersuchungsansatz haben Veil und sein Autorenteam ein Grundlagenwerk geschaffen, das eine fundierte und gesamteuropaische Auseinandersetzung mit diesen Entwicklungen ermoglicht." Sebastian Mock Wertpapier Mitteilungen 2012, 671-672 "[hier] liegt ein einzigartiges Lehr- und Handbuch zugrunde. Es ist - so hofft der Rezensent - ein Anfang, der Startschuss fur eine intensivere Behandlung mit dem so wichtigen europaischen Kapitalmarktrecht." David Eckner http: //

Die Entwicklung der Technischen Analyse

Finanzprognosen von den babylonischen Tafeln bis zu den Bloomberg-Terminals

Author: Andrew W. Lo,Jasmina Hasanhodzic

Publisher: John Wiley & Sons

ISBN: 3527506101

Category: Technical analysis (Investment analysis)

Page: 249

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Andrew W. Lo und Jasmina Hasanhodzic erzählen die faszinierende Geschichte der Technischen Analyse von dem alten Babylon bis heute. Sie zeigen, wo Technische Analysten versagten, wie sie erfolgreich waren und was all dies für die heutigen Wertpaperhändler und Investoren bedeutet.

Kritik der ethischen Gewalt

Adorno-Vorlesungen 2002

Author: Judith Butler

Publisher: N.A

ISBN: 9783518293928

Category: Conduct of life

Page: 180

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The Big Short - Wie eine Handvoll Trader die Welt verzockte

Author: Michael Lewis

Publisher: Campus Verlag

ISBN: 3593393573

Category: Political Science

Page: 319

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"The Big Short" erzählt von der Erfindung einer monströsen Geldmaschine: Ein paar Hedgefond-Manager sehen das katastrophale Platzen der amerikanischen Immobilienblase nicht nur voraus, sondern sie wetten sogar im ganz großen Stil darauf. Den Kollaps des Systems befördern sie unter anderem mittels des sogenannten "shortings", Leerverkäufen von Aktien großer Investmentbanken. Doch zu jeder Wette gehört auf der anderen Seite auch einer, der sie hält. Lewis entlarvt anhand seiner Protagonisten ein System, das sich verselbständigt und mit moralischen Kategorien wie Habgier oder Maßlosigkeit längst nicht mehr zu fassen ist. Der Zusammenbruch der Finanzmärkte, so lernen wir in diesem Buch, war ein kurzer Moment der Vernunft: Der Wahnsinn hatte sich in den Jahren davor abgespielt.

Blockchain 2.0 – einfach erklärt – mehr als nur Bitcoin

Gefahren und Möglichkeiten aller 100 innovativsten Anwendungen durch Dezentralisierung, Smart Contracts, Tokenisierung und Co. einfach erklärt

Author: Julian Hosp

Publisher: FinanzBuch Verlag

ISBN: 3960922914

Category: Business & Economics

Page: 200

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Was wäre, wenn deine Daten absolut sicher und unhackbar gespeichert werden könnten? Mittlerweile sind "Bitcoin" und "Kryptowährungen" in aller Munde – doch hinter dem Begriff Blockchain steckt weitaus mehr. So sind Datenschutz, Tokenisierung, Smart Contracts und Besitz nur einige ihrer Anwendungsbereiche. Dieses Buch beinhaltet alles zu den Möglichkeiten, Potenzialen und Gefahren von dezentralen Anwendungen. Nach seinem Bestseller Kryptowährungen – Bitcoin, Ethereum, Blockchain, ICO's & Co. einfach erklärt widmet sich Dr. Julian Hosp nun der Erklärung der Blockchain auf simple Art und Weise. Daher ist dieses Buch sowohl für Einsteiger als auch Fortgeschrittene geeignet.


Beschlusskontrolle bei Strukturveränderungen

Author: Michael Nietsch

Publisher: Mohr Siebrek Ek

ISBN: 9783161522031

Category: Law

Page: 660

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English summary: Michael Nietsch examines the prerequisites and the effects of the release procedure and considers its impact on the system of the control of resolutions. German description: Die Einfuhrung der 16 III UmwG, 246a, 319 VI, 327e II AktG hat dazu gefuhrt, dass sich die Beschlusskontrolle bei den betroffenen Strukturanderungen zunehmend vom ordentlichen Verfahren in das sog. aFreigabeverfahren verlagert. Lasst sich einerseits feststellen, dass man dem Problem der arauberischen Anfechtungsklagen damit besser Herr wird, sind die sich daraus ergebenden Konsequenzen kaum mehr zu ubersehen: Die Entscheidung findet in einem summarischen Verfahren unter weitgehender Ausserachtlassung der Prufung des Anfechtungsgrunds statt und schafft durch die ihr verliehene Bestandsschutzanordnung praktisch vollendete Tatsachen. Die vorliegende Untersuchung behandelt die Voraussetzungen und Wirkungen des Freigabeverfahrens, ordnet dieses in die Dogmatik des Beschlussmangelrechts ein und spricht sich unter Berucksichtigung verbands-, verfahrens- und verfassungsrechtlicher Grundsatze fur ein Verstandnis des Freigabeverfahrens als materiell-akzessorisches Eilverfahren aus.

Handbuch EMIR

Europäische Regulierung der OTC-Derivate

Author: Rüdiger Wilhelmi,Olaf Achtelik,Dennis Kunschke,Christian Sigmundt

Publisher: N.A

ISBN: 9783503163861


Page: 670

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Der nationale Wettbewerbsstaat

Staat, Demokratie und Politik im globalen Kapitalismus

Author: Joachim Hirsch

Publisher: N.A


Category: Capitalism

Page: 213

View: 6322

Der Compliance Officer

Ein Handbuch in eigener Sache

Author: Jürgen Bürkle,Christoph E. Hauschka

Publisher: N.A

ISBN: 9783406662980


Page: 500

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